Cumplimiento de la Normatividad
La actividad de un broker de confianza siempre debe regirse por un verdadero regulador diseñado para proteger y promover la integridad de las operaciones de los Brokers. Todos los tipos de prácticas abusivas vinculadas a la venta de futuros y opciones deben estar fuera de la cuestión, ya que los traders deben protegerse contra el fraude , así como la manipulación. Un broker de Estados Unidos debe estar registrado en la Comisión de trading de Futuros de Materias Primas de Estados Unidos (CFTC) como un trader y distribuidor minorista de Forex. También debe ser un miembro de la NFA (National Futures Association). Estas credenciales por lo general aparecen en la sección "Acerca de Nosotros" de la página web del broker. Equivalentes a estas asociaciones comerciales y organismos reguladores están presentes en casi todos los países del mundo. Dependiendo de la base de su broker, los traders siempre deben investigar y buscar estas credenciales. En este sentido, también vale la pena investigar el año en que el broker obtuvo su licencia ya que esto también podría tener algún significado, en lo que respecta a la reputación general y la historia operativa del broker.
Seguridad de los Fondos
Los brokers regulados deben cumplir con un conjunto de reglas que están destinadas a proteger los activos de los inversionistas. Esta es la razón principal por la cual la regulación es tan importante. Cada broker regulado está sujeto a una "regla de capital neto", que establece una cantidad mínima de capital para mantenerse en forma líquida. De esta manera, la correduría está protegido de colapso total por un lado. Por otro lado, los inversionistas están provistos de una red de seguridad, por si el broker colapsa. La "regla de protección al cliente" también está presente dentro de las normas reguladoras. Esta regla establece que los fondos de los traders siempre deben mantenerse en cuentas separadas de las que se usan para los activos propios del broker. Además de todo lo anterior, tenemos la Ley de Protección al Inversionista de 1970, que requiere que el broker sea miembro de SIPC (Securities Investor Protection Corporation), una especie de compañía de seguros para la protección de los traders. Estas normas y leyes específicas se aplican a los brokers de Estados Unidos, pero también se pueden encontrar en ligeramente diferentes encarnaciones en CySEC y reglamentos de la FCA. Algunos países, como el Reino Unido, tienen un seguro de depósito respaldado por el gobierno hasta las sumas máximas depositadas con los brokers que regulan.